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险企加紧规范资管责任人 行政责任人及专业责任人分离

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  问理财2月23日讯 南都记者近日获悉,不少险企对投资管理领域的风险负责人进行调整。此前渤海财险的临时负责人沈小钧为渤海财险的投资集合资金信托计划的专业责任人和行政责任人,但2017年1月19日,渤海财险聘任王绍发为渤海财险的助理总裁,王绍发将在2月之后成为专业责任人。

  南都记者昨日从多位保险业人士处获悉,国有控股及大型险企在开展直接股票投资、股权投资、不动产投资、无担保债券投资、基础设施投资计划创新、不动产投资计划创新和运用衍生品等业务时,专业负责人及行政负责人往往由两位高管担任。

  有华南区保险业人士对南都记者透露,一般专业责任人可以兼任不超过两个业务的责任人。此外,南都记者亦获悉,去年底有险企陆续厘清专业负责人的投资管理领域问题并进行变更。

  根据《中国保监会关于保险机构投资风险责任人有关事项的通知》,风险责任人包括行政责任人和专业责任人。风险责任人应当具有金融工作5年以上或者经济工作10年以上工作经历。行政责任人由公司董事长或者授权总经理担任,专业责任人由符合专业条件、能够承担相关业务决策风险责任的高级管理人员或者授权相关资产管理部门负责人担任。

  险企调整投资负责人

  2017年以来,有多家险企公布调整投资管理领域的专业负责人及行政负责人。

  南都记者昨日查阅获悉,渤海财险在2月4日的一份报告中显示,取消临时负责人沈小钧为投资集合资金信托计划专业责任人,确定助理总裁王绍发为投资集合资金信托计划专业责任人。王绍发的任职资格已获得保监会核准(保监许可[2017]17号)。此前渤海财险的临时负责人沈小钧为渤海财险的投资集合资金信托计划的专业责任人和行政责任人。

  渤海财险在公告中还表示,2017年1月19日,渤海财险聘任王绍发为渤海财险的助理总裁。事实上,渤海财险的此次变更在行业中较为特别。

  南都记者昨日咨询获悉,此前有极少数保险公司投资管理领域的专业负责人及行政负责人为同一人,不过,该位负责人一般是保险公司的董事长或总经理,该位高管要具有金融业专业资格。

  不过,南都记者昨日从多位保险业人士处获悉,国有控股及大型险企在开展直接股票投资、股权投资、不动产投资、无担保债券投资、基础设施投资计划创新、不动产投资计划创新和运用衍生品等业务时,专业负责人及行政负责人往往由两位高管担任。

  根据《中国保监会关于保险机构投资风险责任人有关事项的通知》,风险责任人包括行政责任人和专业责任人。风险责任人应当具有金融工作5年以上或者经济工作10年以上工作经历。行政责任人由公司董事长或者授权总经理担任,专业责任人由符合专业条件、能够承担相关业务决策风险责任的高级管理人员或者授权相关资产管理部门负责人担任。

  分设专业责任人

  多家险企亦在近期披露有关风险责任人的信息。

  中美联泰大都会人寿保险有限公司在今年2月10日的报告中公布了资金运用风险行政责任人,为该公司董事长戴兰芳女士。

  中意资产管理于1月18日公布股指期货风险责任人的基本信息披露公告,中意资管董事兼总经理甄庆哲为行政负责人,总经理助理M arkusD annin为专业负责人。

  太保安联则于1月12日报告称,确定公司董事长兼总经理孙培坚为股权投资的行政责任人,副总经理兼财务负责人叶培智为专业责任人。

  燕赵财险1月9日公告称,股权投资能力行政责任人为吴晓辉(2016年2月担任燕赵财险公司党委副书记、总经理和董事),专业责任人为马国庆(2016年进入燕赵财险,现任公司首席投资官).

  尤其引发行业关注的是,根据保监会的要求,保险机构开展直接股票投资、股权投资、不动产投资、无担保债券投资、基础设施投资计划创新、不动产投资计划创新和运用衍生品等业务,应当具备相应的投资能力并配备至少2名符合条件的风险责任人。

  有华南区保险业人士亦在南都记者咨询中透露,一般专业责任人可以兼任不超过两个业务的专业责任人。此外,南都记者亦获悉,去年底亦有险企陆续厘清专业负责人的投资管理领域问题并进行变更。

  与此同时,部分险企亦委托集团进行投资管理,亦于近日公布了有关信息。

  中国大地财产保险股份有限公司于1月6日给保监会的报告显示,境外投资业务行政风险责任人为大地财险的党委副书记、董事、总经理陈勇,而专业责任人则是大地财险的资产管理部总经理张轶。据公告披露,张轶于2015年5月进入大地财险,除了境外投资业务外,并未担任其他投资业务专业责任人。

  与此同时,大地财险在2月6日的公告中披露,大地财险是中再集团的全资子公司。为充分发挥保险资产管理的专业化优势,中再集团将相关内部资源统一整合到中再资产管理股份有限公司,构建统一专业平台,并进行股票、股权、无担保债券、不动产投资、集合资金信托计划、基础设施投资计划产品创新、不动产投资计划产品创新投资能力、衍生品运用能力的备案,在全集团范围内受托开展相关投资业务。大地财险的以上投资业务绝大部分委托中再资产开展。(来源:南方都市报 编辑:王雁伟)

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