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泽熙掌门徐翔被公诉 股权资产如何处置成焦点

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     问理财11月11日讯  徐翔旗下仍有7只顾问管理型私募处于正在运作状态,但均标记为“目前存在未进行的季度更新”。

  11月10日,青岛市人民检察院官方微信称,山东省青岛市人民检察院依法对上海泽熙投资管理有限公司(泽熙投资)法定代表人、总经理徐翔等人以及相关上市公司董事长、实际控制人涉嫌操纵证券市场系列案,向青岛市中级人民法院提起公诉。

  当天,徐翔概念股中,经过前几个交易日的强势拉升之后,大恒科技(600288.SH)和宁波中百(600857.SH)出现巨量换手震荡走势。其中,大恒科技震幅超过10%,微涨0.11%,换手率超过三成,成交高达25亿元;而宁波中百则震荡收阴,下挫3.13%。

  此前,基于对徐翔概念股股权转让的预期,上述概念股被大肆炒作,11月1日至11月9日的区间涨幅分别高达47.91%和24.17%。

  当天,广东奔犇律师事务所主任刘国华律师对21世纪经济报道记者表示,在最终的判决结果出来前,徐翔名下的股权是不太可能被拍卖的。

  而随着徐翔案件的进一步曝光,其名下股权资产如何处置也成为了市场关注的焦点。

  值得一提的是,当天,21世纪经济报道记者在中国基金业协会官网查询发现,徐翔旗下仍有7 只顾问管理型私募处于正在运作状态,分别包括山东信托·三能1号(泽熙2期)、山东信托·梦想2号(泽熙3期)和华润信托旗下华润信托旗下泽熙1期、4期、5期和6期以及龙信基金通1(别称泽熙11期)。不过,上述7只基金均标记为“目前存在未进行的季度更新”。

  此外,专注定增的上海泽熙增煦投资中心(有限合伙)亦处于运行状态。

  上海隆安律师事务所高级合伙人袁立志称,刑事案件包括侦查、审查起诉和审判三个阶段。该案被提起公诉,意味着前面两个阶段已经基本完成。如果徐翔等人不上诉,检察院也不抗诉的话,则一审判决生效。

  上海明伦律师事务所律师王智斌指出,如果公诉方或者徐翔一方对于一审判罚有异议,任何一方均有权提起上诉,二审法院将在受理上诉后两个月内作出终审判决。

  “一般是10天之内要提起上诉。一审判决不服,被告人可以提起上诉。公诉机关认为对判决不服,也可以提起抗诉。上诉和抗诉都可以启动二审程序,一审判决不生效,直至二审判决生效。”北京道可特律师事务所高级合伙人王咏静表示。

  而随着徐翔被提起公诉,其旗下的股权如何处置也成为市场关注的焦点。

  从三季报可以得知,除了作为第一大股东的大恒科技和宁波中百以外,泽熙旗下基金现身的概念股还包括文峰股份(601010.SH)、华丽家族(600503.SH)、龙力生物(002604.SZ)、博晖创新(300318.SZ)、金龙汽车(600686.SH)、世纪星源(000005.SZ)、康强电子(002119.SZ)7只重仓股。

  其中,大恒科技、文峰股份、华丽家族、宁波中百4家公司股权均被冻结。当天,大恒科技公告称,经发函征询,公司控股股东、实际控制人郑素贞未接到任何关于其股份将司法拍卖的通知。

  宁波中百亦澄清了市场传言。公司称,公司控股股东西藏泽添投资发展有限公司、实际控制人徐柏良未接到任何关于其股份将司法拍卖的通知。

  对此,袁立志认为,徐翔一案被告人涉及的罪名为涉嫌操纵市场,如罪名成立,被告人的违法所得将被没收,并且极有可能判处罚金,这些都需要等待法院最终判决出来,才能对涉案股份进行拍卖等处置。

  不过,王咏静表示,是否拍卖,并不是确定的程序,看法院怎么判决处理。对于刑事案件,也可能直接处罚处理,未必启动拍卖程序。

  王智斌称,如果法院判决徐翔需要缴纳罚金,如果徐翔没有其他资产可供追缴,在这种情况下,有可能会通过司法拍卖方式执行其股权资产。司法拍卖会由评估方根据届时市场价格确定拍卖底价,由参与拍卖的各方竞价。

  “而且,在刑事判决确定了徐翔的犯罪事实之后,在徐翔从事操纵股价的时间段内与徐翔从事相反交易的投资者,均可依据《证券法》77条提起民事索赔诉讼,要求徐翔承担赔偿责任。”王智斌说。

  当天,文峰股份证券部人士则回应称,“泽熙所持公司股份是以徐翔母亲郑素贞的名义持有的,而且,也只是第二大股东。其股权处置不会对公司有任何影响。只是看最终是由谁拍下而已。”(来源:21世纪经济报道 编辑:老理)

本文标签:徐翔   泽熙
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